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25 nov
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O evento anunciado abaixo é fornecido pela empresa: InterNews CEE, e de inteira responsabilidade desta.

Compliance Para Instituições Financeiras Em 2015

As leis, normas e regulamentos impostos pelo poder público tornam cada vez mais complexas as atribuições dos departamentos responsáveis pelo Compliance das instituições financeiras. Crescem a cada ano os riscos ambientais e regulatórios. Falhas de conformidade podem resultar em processos judiciais, sanções financeiras, restrições à operação e danos à reputação, capazes de afetar organizações de todos os portes.

O Banco Central e outros órgãos reguladores repassaram aos bancos funções de fiscalização que antes competiam às autoridades. Novas leis, como a Lei Anticorrupção, colocam sob a mira da Justiça grandes clientes bancários. As exigências devem ser cumpridas sem comprometer o atendimento ou a privacidade dos clientes e sem afetar a eficiência dos processos.

Participe deste Seminário InterNews, onde alguns dos principais especialistas falarão sobre os temas mais sensíveis de Compliance Bancário, como Lei Anticorrupção, Proporcionalidade e Custos de Observância, Risco de Conduta, Responsabilidade Socioambiental e Fatca.

Adquira informações relevantes para traçar o planejamento estratégico do Departamento de Compliance da sua instituição para 2015. Veja como aumentar a eficácia e reduzir o custo de programas de compliance e avaliar a adesão às normas ambientais e regulatórias. Saiba como melhor administrar riscos e estabelecer controles.

Agenda

8h00 – Credenciamento

8h30: Custos de Observância e Proporcionalidade: impactos e desafios para instituições financeiras no Brasil

Fabio Lacerda Carneiro
Chefe Adjunto do Departamento de Supervisão Bancária (Desup) do Banco Central

10h10: Coffee Break

10h30: Risco de Conduta

As expectativas quanto à normatização do Banco Central.
Governança e aderência às normas de contratação de operações e prestação de serviços
Atendimento e monitoramento de auditoria
A possibilidade de medição do risco de conduta das instituições financeiras
A Resolução 4283
Carlos Donizeti Macedo Maia
Superintendente Executivo de Public Policy do Banco Santander Brasil.

11h40: A Resolução 4327 e a responsabilidade socioambiental das instituições financeiras

A responsabilidade dos bancos na concessão de financiamento a projetos potencialmente poluidores: contexto da legislação brasileira
Avaliação das diretrizes e critérios estabelecidos pela Resolução do Banco Central: prazos para adequação
Avaliação da Autorregulação da FEBRABAN
Segurança jurídica das instituições financeiras
Consuelo Y. Moromizato Yoshida
Desembargadora do TRF da 3ª região. Doutora e professora de Direito Ambiental (PUC-SP/Unisal Lorena). Coordenadora da Especialização em Direito Ambiental e Gestão Estratégica da Sustentabilidade (PUC-SP/COGEAE).

Renata Soares Piazzon
Advogada da Área Ambiental do Lobo & de Rizzo Advogados, mestre em Direito Ambiental (PUC-SP) e professora de Direito Ambiental (PUC-SP/COGEAE).

13h00: Almoço

14h20: Compliance – Visão, Status e Tendências

Conceito
Reflexão e desenvolvimento de um programa de compliance
Estruturação, tendências e desafios
Rosimara Raimundo Vuolo
Especialista em Compliance do Banco Itaú Unibanco e presidente da Comissão de Compliance e PLD-FT da Acrefi (Associação Nacional das Instituições de Crédito, Financiamento e Investimento)

15h30: Lei Anticorrupção e Prevenção à Lavagem de Dinheiro

Compliance integrado para proteção eficaz
Pierpaolo Bottini
Sócio do Bottini & Tamasauskas Advogados, é professor da Faculdade de Direito da USP, membro do Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária e Coordenador do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCRIM). Ex-secretário de Reforma do Judiciário do Ministério da Justiça.

16h40: Coffee Break

17h00: Fatca – uma visão prática

O acordo entre Brasil e EUA para a troca de informações tributárias
Estágio atual das iniciativas no Brasil
Como tratar de maneira prática a sua implementação
Antonio Gouveia
Sócio Financial Services da EY (antiga Ernst & Young)

Frederico Ventriglia
Diretor Financial Services da EY (antiga Ernst & Young)

18h00: Encerramento

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Local

São Paulo / SP

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